Комітет Верховної Ради України
з питань фінансової політики і банківської діяльності
Р І Ш Е Н Н Я
від 18 жовтня 2016 р.
Про проект Закону України про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо уточнення їх окремих положень з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів
реєстр. № 4960 від 12.07.2016 р.
На засіданні Комітету 18 жовтня 2016 року (Протокол № 55) розглянуто проект Закону України про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо уточнення їх окремих положень з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів (реєстр. № 4960). Проект розроблено з метою удосконалення та уточнення окремих норм законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, а також узгодження та покращення положень законодавчих актів, що змінюються. Зазначені зміни націлені на перехід від кількісного аналізу до якісного, який передбачає зосередження уваги на поданні операцій за ознаками внутрішнього фінансового моніторингу (ВФМ) шляхом зменшення кількості операцій, що подаються за ознаками обов’язкового фінансового моніторингу (ОФМ) та покращенні якості подання інформації за критеріями ВФМ. Також, слід зазначити, що зазначені пропозиції підготовлені за результатами рекомендацій МВФ, які викладені в дорожній карті для Міністерства фінансів України та за погодженням з МВФ.
Також пропонується внести зміни до Закону про запобігання в частині: уточнення окремих норм законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів; уточнення проведення процедури вивчення клієнта по операціях, що здійснюються без відкриття рахунку; зменшення кількості ознак фінансових операцій, що підлягають обов’язковому фінансовому моніторингу.
Головне науково-експертне управління Апарату Верховної Ради України у своєму висновку за № 16/3-1014/4960(217526) від 16.09.2016р., висловлює зауваження до законопроекту та зазначає, що він потребує доопрацювання.
Кабінет Міністрів України своїм листом за № 14117/0/2-16 від 01.09.2016р., підтримує законопроект, за умови врахування зазначених у висновку зауважень.
Національний банк України своїм листом за № 25-0004/66125 від 08.08.2016р., підтримує законопроект, та пропонує врахувати деякі пропозиції при доопрацюванні його до другого читання.
Державна служба фінансового моніторингу України своїм листом за № 3174/0820-02-2 від 29.07.2016р. зазначає, що в цілому підтримує законопроект та пропонує врахувати деякі зауваження.
З огляду на вищенаведене,
Комітет в и р і ш и в:
1. Рекомендувати Верховній Раді України прийняти за основу проект Закону України про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо уточнення їх окремих положень з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів (реєстр. № 4960), поданий народними депутатами України Демчкаком Р. Є., Довбенком М. В., Різаненком П. О., Порошенком О. П. та іншими.
2. При доопрацюванні законопроекту до другого читання врахувати висловлені зауваження народними депутатами України - членами Комітету (а саме виключення норми «професійне судження», а також необхідність приведення у відповідність до Закону України «Про запобігання корупції» поняття «близьких осіб»), прийняти до розгляду зауваження та пропозиції Кабінету Міністрів України, Національного банку України, Державної служби фінансового моніторингу України, Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, Національного антикорупційного бюро України та Незалежної асоціації банків України.
3. Доповідачем та співдоповідачем з зазначеного питання визначити народного депутата України – заступника Голови Комітету з питань фінансової політики і банківської діяльності – Демчака Руслана Євгенійовича.
Голова Комітету С. В. Рибалка